一、業(yè)務(wù)概況 合格境外投資者制度(Qualified Foreign Investors,簡稱“QFI”)是在我國實(shí)行外匯管制和人民幣未完全實(shí)現(xiàn)自由兌換的情況下,有限度的開放資本市場(chǎng),引進(jìn)外資的一種重要措施。2002年底,《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的頒布,標(biāo)志著QFII制度正式引入我國。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局于2020年9月25日發(fā)布并于2020年11月1日落地實(shí)施的[第176號(hào)令]《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》規(guī)定,原有的QFII和RQFII制度合并,統(tǒng)稱為QFI,是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者。鼓勵(lì)使用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資。申請(qǐng)合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站在線填寫申請(qǐng)表,并通過境內(nèi)托管人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件。
二、服務(wù)對(duì)象 根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》,中國工商銀行提供QFI托管服務(wù)的主要對(duì)象為:包括境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國際組織等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu) 1.境外基金管理機(jī)構(gòu); 2.境外保險(xiǎn)公司; 3.境外證券公司; 4.境外商業(yè)銀行; 5.境外期貨公司; 6.境外信托公司; 7.政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國際組織; 8.其他中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。
三、服務(wù)內(nèi)容 1. 基本服務(wù) ?。?)代理服務(wù):代理申請(qǐng)QFI資格、外管局登記備案、申請(qǐng)開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶、申請(qǐng)開立證券賬戶、代理投票等; ?。?)安全保管:保管QFI客戶資產(chǎn); ?。?)資金清算:完成QFI境內(nèi)投資證券交割及資金清算; (4)會(huì)計(jì)核算:QFI投資活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬簿處理; (5)資產(chǎn)估值:根據(jù)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,對(duì)QFI投資資產(chǎn)估值; ?。?)公司信息:提供QFI持倉證券的權(quán)益信息及金融市場(chǎng)新聞; ?。?)投資監(jiān)督:根據(jù)QFI投資組合及監(jiān)管部門要求,進(jìn)行持股比例等監(jiān)督; (8)外匯轉(zhuǎn)換:幣種轉(zhuǎn)換及結(jié)售匯; ?。?)記錄保存:安全保管資金匯出入、資金往來及投資記錄等相關(guān)資料; ?。?0)其他服務(wù):監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
2. 增值服務(wù) ?。?)績效評(píng)估:QFI投資組合投資績效測(cè)算及考評(píng); ?。?)風(fēng)險(xiǎn)管理:QFI投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)報(bào)告; ?。?)現(xiàn)金管理:為QFI客戶提供多種現(xiàn)金管理工具; (4)電子銀行:電子銀行上傳及下載數(shù)據(jù); (5)稅務(wù)代理:代理QFI稅款申報(bào)及繳納; ?。?)報(bào)表定制:提供個(gè)性化的報(bào)表類型及格式; (7)其他服務(wù):QFI客戶提出的其他個(gè)性化要求。
四、服務(wù)優(yōu)勢(shì) 中國工商銀行是中國國內(nèi)最早開辦QFI托管業(yè)務(wù)的銀行之一,諳熟中國證券市場(chǎng)政策及QFI制度,成功協(xié)助大批客戶拓展中國市場(chǎng)業(yè)務(wù)。 中國工商銀行是中國國內(nèi)最大的托管銀行,托管資產(chǎn)份額連續(xù)25年保持市場(chǎng)第一。 中國工商銀行是中國國內(nèi)最具專業(yè)水平的托管銀行,擁有自主開發(fā)的先進(jìn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng),在國內(nèi)首家通過ISAE3402(即原SAS70)認(rèn)證,托管服務(wù)達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)化要求。 中國工商銀行是中國國內(nèi)最具實(shí)力的商業(yè)銀行,擁有快速的清算網(wǎng)絡(luò),充裕的人民幣資金和強(qiáng)大的A股結(jié)算能力,能為QFI客戶提供高效全面的服務(wù)支持。
五、業(yè)務(wù)流程圖
六、聯(lián)系方式 如需辦理相關(guān)業(yè)務(wù),請(qǐng)與中國工商銀行資產(chǎn)托管部全球資產(chǎn)托管處聯(lián)系: 聯(lián)系人:雷思齊 電話:(8610)66104709 E-MAIL:siqi.lei@icbc.com.cn
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