一、業(yè)務(wù)概況
　　合格境外投資者制度（Qualified Foreign Investors，簡稱“QFI”）是在我國實行外匯管制和人民幣未完全實現(xiàn)自由兌換的情況下，有限度的開放資本市場，引進外資的一種重要措施。2002年底，《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的頒布，標(biāo)志著QFII制度正式引入我國。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行和國家外匯管理局于2020年9月25日發(fā)布并于2020年11月1日落地實施的[第176號令]《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》規(guī)定，原有的QFII和RQFII制度合并，統(tǒng)稱為QFI，是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者。鼓勵使用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券期貨投資。申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站在線填寫申請表，并通過境內(nèi)托管人向中國證監(jiān)會報送相關(guān)申請文件。

　　二、服務(wù)對象
　　根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》，中國工商銀行提供QFI托管服務(wù)的主要對象為：包括境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織等中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)
　　1.境外基金管理機構(gòu)；
　　2.境外保險公司；
　　3.境外證券公司；
　　4.境外商業(yè)銀行；
　　5.境外期貨公司；
　　6.境外信托公司；
　　7.政府投資機構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織；
　　8.其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)。

　　三、服務(wù)內(nèi)容
　　1. 基本服務(wù)
　?。?）代理服務(wù)：代理申請QFI資格、外管局登記備案、申請開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶、申請開立證券賬戶、代理投票等；
　?。?）安全保管：保管QFI客戶資產(chǎn)；
　　（3）資金清算：完成QFI境內(nèi)投資證券交割及資金清算；
　?。?）會計核算：QFI投資活動的會計賬簿處理；
　?。?）資產(chǎn)估值：根據(jù)國際會計準(zhǔn)則，對QFI投資資產(chǎn)估值；
　?。?）公司信息：提供QFI持倉證券的權(quán)益信息及金融市場新聞；
　　（7）投資監(jiān)督：根據(jù)QFI投資組合及監(jiān)管部門要求，進行持股比例等監(jiān)督；
　?。?）外匯轉(zhuǎn)換：幣種轉(zhuǎn)換及結(jié)售匯；
　　（9）記錄保存：安全保管資金匯出入、資金往來及投資記錄等相關(guān)資料；
　　（10）其他服務(wù)：監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　2. 增值服務(wù)
　　（1）績效評估：QFI投資組合投資績效測算及考評；
　?。?）風(fēng)險管理：QFI投資風(fēng)險預(yù)警及風(fēng)險測評報告；
　　（3）現(xiàn)金管理：為QFI客戶提供多種現(xiàn)金管理工具；
　?。?）電子銀行：電子銀行上傳及下載數(shù)據(jù)；
　?。?）稅務(wù)代理：代理QFI稅款申報及繳納；
　　（6）報表定制：提供個性化的報表類型及格式；
　?。?）其他服務(wù)：QFI客戶提出的其他個性化要求。

　　四、服務(wù)優(yōu)勢
　　中國工商銀行是中國國內(nèi)最早開辦QFI托管業(yè)務(wù)的銀行之一，諳熟中國證券市場政策及QFI制度，成功協(xié)助大批客戶拓展中國市場業(yè)務(wù)。
　　中國工商銀行是中國國內(nèi)最大的托管銀行，托管資產(chǎn)份額連續(xù)25年保持市場第一。
　　中國工商銀行是中國國內(nèi)最具專業(yè)水平的托管銀行，擁有自主開發(fā)的先進托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，在國內(nèi)首家通過ISAE3402（即原SAS70）認(rèn)證，托管服務(wù)達到國際標(biāo)準(zhǔn)化要求。
　　中國工商銀行是中國國內(nèi)最具實力的商業(yè)銀行，擁有快速的清算網(wǎng)絡(luò)，充裕的人民幣資金和強大的A股結(jié)算能力，能為QFI客戶提供高效全面的服務(wù)支持。

　　五、業(yè)務(wù)流程圖

　　六、聯(lián)系方式
　　如需辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，請與中國工商銀行資產(chǎn)托管部全球資產(chǎn)托管處聯(lián)系：
　　聯(lián)系人:雷思齊
　　電話：(8610)66104709
　　E-MAIL：siqi.lei@icbc.com.cn