一、產(chǎn)品概況
　　資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)（后簡(jiǎn)稱“運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)”）是指中國(guó)工商銀行作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，接受基金管理公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、證券公司、商業(yè)銀行等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)委托，承接資管產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記、信息披露等后臺(tái)運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)的業(yè)務(wù)。
　　目前全球資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通過(guò)外包方式處理已成為主流，是國(guó)際成熟資本市場(chǎng)的通行做法，也是我國(guó)新基金法鼓勵(lì)金融創(chuàng)新的重要領(lǐng)域。推行運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)有利于提高資本市場(chǎng)效率，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將部分營(yíng)運(yùn)職能轉(zhuǎn)移至外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，減少重復(fù)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)集約化運(yùn)營(yíng)，專注于投資研究，把有限資源投入到提升核心競(jìng)爭(zhēng)力上，進(jìn)一步提高投資管理水平。同時(shí)，商業(yè)銀行開展運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)，可以整合托管、結(jié)算、賬戶管理等業(yè)務(wù)，為資產(chǎn)管理行業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新提供平臺(tái)，從而為投資者創(chuàng)造更高的收益。

　　二、服務(wù)對(duì)象
　　1.基金管理公司
　　2.保險(xiǎn)公司
　　3.信托投資公司
　　4.證券公司
　　5.期貨公司
　　6.商業(yè)銀行及理財(cái)子公司
　　7.WFOE/QDLP
　　8.私募基金公司
　　9.企業(yè)年金受托人
　　10.金融資產(chǎn)投資公司
　　11.監(jiān)管部門核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)

　　三、服務(wù)內(nèi)容
　　1.會(huì)計(jì)核算服務(wù)：整理加工有關(guān)資管產(chǎn)品投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向管理人提供財(cái)務(wù)信息及會(huì)計(jì)報(bào)表的服務(wù)。
　　2.資產(chǎn)估值服務(wù)：根據(jù)公允價(jià)格對(duì)資管產(chǎn)品資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以確定資管產(chǎn)品資產(chǎn)凈值和單位份額凈值的服務(wù)。
　　3.信息披露服務(wù)：向管理人提供定期報(bào)告及不定期報(bào)告相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，協(xié)助管理人完成上述報(bào)告編制及報(bào)送的服務(wù)。
　　4.注冊(cè)登記（TA）服務(wù)：提供資管產(chǎn)品投資人賬戶管理、份額登記、資金清算、交易處理、紅利發(fā)放，建立并保管資管產(chǎn)品持有人名冊(cè)的服務(wù)。
　　5.其他服務(wù)：績(jī)效評(píng)估、壓力測(cè)試等客戶提出的其他個(gè)性化要求。

　　四、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)
　　1.團(tuán)隊(duì)專業(yè)：中國(guó)工商銀行是國(guó)內(nèi)最大的托管銀行，托管資產(chǎn)份額連續(xù)保持市場(chǎng)第一，儲(chǔ)備了一批在行業(yè)具有影響力的核算估值業(yè)務(wù)專業(yè)人員。工商銀行在此基礎(chǔ)上建立專業(yè)外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，獨(dú)立于資產(chǎn)托管團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)承接資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)，旨在為顧客提供專業(yè)高效的外包服務(wù)。
　　2.開業(yè)最早：2012年9月，工商銀行接受證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)，首家設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)提供運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)，比市場(chǎng)其他機(jī)構(gòu)整整提前兩年。
　　3.經(jīng)驗(yàn)豐富：工商銀行運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)客戶涵蓋基金管理公司及子公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、私募基金公司、商業(yè)銀行及理財(cái)子公司、企業(yè)年金受托人、WFOE、QDLP等各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，在為各類機(jī)構(gòu)提供運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。
　　4.組織完備：工商銀行構(gòu)建了總分兩級(jí)服務(wù)體系，除總部設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)提供運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)外，還授權(quán)北上廣浙等重點(diǎn)分行開展外包運(yùn)營(yíng)，便于為客戶提供屬地化優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
　　5.系統(tǒng)最優(yōu)：工商銀行運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)所依托的估值核算、注冊(cè)登記兩大核心系統(tǒng)全部采取自主研發(fā)模式，系統(tǒng)的安全性、客戶需求的響應(yīng)速度得以保證。
　　6.綜合服務(wù):工商銀行擁有雄厚的客戶基礎(chǔ)，強(qiáng)大的渠道和銷售優(yōu)勢(shì)，以及領(lǐng)先的自營(yíng)和代客資金優(yōu)勢(shì),可同時(shí)為客戶提供托管+外包+增值的綜合化資產(chǎn)服務(wù)。

　　五、業(yè)務(wù)指南
　　1.業(yè)務(wù)聯(lián)系：有資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)需求的客戶與中國(guó)工商銀行總行資產(chǎn)托管部或工商銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接洽。
　　2.簽訂協(xié)議：根據(jù)客戶產(chǎn)品的特性與要求，設(shè)計(jì)相應(yīng)的外包方案，簽署外包協(xié)議。
　　3.外包運(yùn)作：按照外包協(xié)議規(guī)定，為客戶資產(chǎn)提供會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)估值、信息披露、注冊(cè)登記等外包服務(wù)。

　　六、聯(lián)系方式
　　如需辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，請(qǐng)與中國(guó)工商銀行總行資產(chǎn)托管部外包中心或工商銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)聯(lián)系：
　　聯(lián)系人：鄧?yán)凇㈥?yáng)勁、陶曉軒、凌冶凇、應(yīng)昊欣、張昊、秦立芳
　　電  話：（8610）66105751/4925;81013415/3685;66104616;81013456/3674
　　傳  真：（8610）81013684
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